關于印發《山東省科技計劃項目監督管理辦法》的通知

魯科字〔2021〕97號

  各市科技局,各有關單位:

  現將《山東省科技計劃項目監督管理辦法》印發給你們,請認真遵照執行。

  山東省科學技術廳

  2021年10月9日

 

山東省科技計劃項目監督管理辦法

  第一章 總則

  第一條  為加強和規范我省省級科技計劃項目(以下簡稱項目)監督工作,提高項目組織實施質量和財政資金使用效益,根據國家和省有關科技計劃項目、科研經費管理規定,制定本辦法。

  第二條  本辦法適用于對山東省科學技術廳(以下簡稱省科技廳)歸口項目的管理、實施和經費使用等情況所開展的檢查、督導、評價和問責等監督工作。

  第三條  項目監督工作堅持依法依規、科學規范、權責對等、全面覆蓋的原則。

  第四條  堅持項目監督工作與項目管理同步部署,建立管理全過程嵌入式監督制約機制。

  第二章 監督職責

  第五條  省科技廳、項目主管部門、項目管理專業機構、項目承擔單位等為項目監督主體,對受其管理或委托的相關單位或個人進行監督。

  第六條  省科技廳是項目監督工作的牽頭部門,主要監督職責包括:

 ?。ㄒ唬┭芯恐贫椖勘O督相關管理制度規范;

 ?。ǘ┘訌妼椖勘O督工作的統籌協調、綜合指導和基礎能力建設;

 ?。ㄈ椖抗芾砣^程各環節的規范性、科學性進行監督;

 ?。ㄋ模椖抗芾韺I機構的法人治理結構、內部管理,項目管理的規范性、有效性,在項目管理中的廉潔自律、科研誠信等情況進行監督;

 ?。ㄎ澹椖孔稍冊u審專家、第三方服務機構的履職盡責、廉潔自律、科研誠信以及執行保密制度和回避規則等情況進行監督;

 ?。椖砍袚鷨挝坏姆ㄈ素熑沃坡鋵嵡闆r、項目執行情況、資金管理使用情況及科研誠信建設情況等,對項目承擔人員在項目實施和資金管理使用中的履職盡責和科研誠信情況等進行監督;

 ?。ㄆ撸τ嘘P項目管理、實施和經費使用等的投訴舉報問題進行核查處理;

 ?。ò耍┘訌姳O督結果運用,優化項目管理和科研誠信建設;

 ?。ň牛┓煞ㄒ幰幎ǖ钠渌O督職責。

  第七條  本辦法第六條(三)款對全過程各環節的監督,主要包括:

 ?。ㄒ唬┲改暇幹骗h節,主要監督項目指南是否符合科技規劃、計劃定位,指南編制是否科學規范,指南論證是否充分完備等;

 ?。ǘ┥陥笫芾憝h節,主要監督申報條件和申報時限是否符合項目管理規定,項目申報單位和申報人員是否符合申報條件,項目研究內容是否符合指南方向,申報程序是否規范,是否存在重復申報等;

 ?。ㄈ┰u審立項環節,主要監督評審標準、方式、流程等是否科學公正,是否按照規定選用專家,立項決策程序是否規范,立項相關信息是否按規定公開公示,是否進行科研誠信審核等;

 ?。ㄋ模嵤﹫绦协h節,主要監督項目任務書是否按規定簽署,項目承擔單位、承擔人員是否按照項目任務書執行項目,項目經費的管理和使用情況是否合法、合規,重大事項調整是否科學合理,問題整改是否符合要求等;

 ?。ㄎ澹┙Y題驗收環節,主要監督結題驗收申請是否按期提交,是否完成任務書規定的工作任務和考核指標,驗收程序和組織工作是否科學規范,是否按照規定選用專家,驗收意見是否科學公正等。結題驗收與績效評估評價合并進行。

  第八條  省直有關部門(單位)、設區市科技局以及中央駐魯單位等作為項目主管部門,主要監督職責包括:

 ?。ㄒ唬┲贫ú嵤┠甓缺O督工作計劃,按照省科技廳部署參與項目監督;

 ?。ǘ┌凑盏诹鶙l(六)款要求,對所屬的項目承擔單位及其執行項目情況進行日常管理與監督;

 ?。ㄈ﹨⑴c相關項目的績效評估評價;

 ?。ㄋ模﹂_展日常管理與監督中選用專家、第三方服務機構及其人員等履職盡責、廉潔自律和遵守科研誠信等情況進行監督;

 ?。ㄎ澹┡浜鲜】萍紡d對項目實施中存在的問題進行核查處理;

 ?。┌凑辗煞ㄒ幰幎ㄩ_展其他相關監督工作。

  第九條  項目管理專業機構按照省科技廳委托協議開展相關項目監督管理工作,加強法人治理結構、內部管理和工作人員培訓管理。

  第十條  項目承擔單位作為項目實施主體,主要監督職責包括:

 ?。ㄒ唬┙⒔∪珕挝粌炔抗芾碇贫群捅O督制約機制;

 ?。ǘ椖繉嵤┘敖涃M使用情況進行日常管理與監督;

 ?。ㄈ╅_展科研人員遵規守紀宣傳和培訓,對科研人員遵規守紀和科研誠信等情況進行監督;

 ?。ㄋ模┲鲃优浜鲜】萍紡d、項目主管部門和項目管理專業機構等開展相關項目監督工作。

  第三章  監督實施

  第十一條  各監督主體應根據職責分別制定年度監督工作計劃,明確監督對象、內容、時間、方式、實施主體和結果要求等。省科技廳加強對各監督主體年度監督工作計劃的統籌協調,避免出現監督空白地帶或重復開展監督。

  第十二條  各監督主體根據工作需要,綜合運用日常監督、專項檢查、專項審計、隨機抽查、現場監督、飛行檢查、舉報核查、績效評估評價等方式實施監督。

  第十三條  各監督主體應完善內控制度,加強對關鍵環節和重點崗位的日常監督,實行監督關口前移,提高風險防控能力。

  第十四條  規范對項目執行和資金管理使用情況進行現場監督的時間和頻次,各監督主體可視情組建聯合監督工作組,協作開展現場監督。原則上執行期為3年以內的項目最多到項目承擔單位開展1次現場監督,對同一個單位的現場監督要集中進行。

  對風險較高、舉報較多、有科研失信行為的項目承擔單位及其承擔的項目,可加大現場監督頻次。

  第十五條  各監督主體應當對監督中發現的重要問題和線索的真實性、完整性進行核查。

  第十六條  依托山東省科技云平臺開展項目監督工作,推動項目監督與項目管理實施、科研誠信有效銜接,實現監督全過程“痕跡化”管理,加強監督檢查信息共享互認。

  第十七條  建立公眾參與監督機制。各監督主體應暢通投訴舉報渠道,按規定受理、登記、分類處理和有效反饋。投訴舉報事項不在權限范圍內的,應按有關規定移交相關部門處理。

  第十八條  建立科技監督員制度。省科技廳聘請科技監督員,對項目組織實施情況進行監督??萍急O督員聘請對象主要為省人大代表、政協委員和相關領域的專家學者、科研人員以及具備與監督工作相適應能力的相關人員等。

  第十九條  建立“大監督”工作機制。各監督主體應主動接受紀檢監察、審計等部門和社會監督。省科技廳深化與科技部、各設區市科技局的協同聯動,強化與紀檢監察、審計等機關的溝通協作,構建上下聯動、內外銜接的監督體系,形成監督合力,提高監督實效。

  第四章 結果運用

  第二十條  各監督主體對監督中發現的問題,按照相關規定下達監督結果和整改建議。相關單位和個人應在規定的時限內完成整改,并以書面形式報告整改情況。監督結果應包括監督主體、對象、內容、時間、程序、結論和重要事項記錄等。

  相關單位和個人對監督結果或對處理意見有異議的,可以按相關規定申請復核和申訴。

  第二十一條  省科技廳應牽頭建立監督信息共享互認機制,推動各監督主體之間實行監督數據共享匯交,監督結果互認互用,監督線索移送互通,實現對科技活動違規行為的聯合懲戒。

  第二十二條  對監督中發現的違規行為,按照國家和山東省科研違規活動處理、科研誠信管理等相關規定進行處理。

  第二十三條  省科技廳根據監督結果和相關責任主體整改情況,優化項目管理和資源配置,加強科研誠信建設。

  第五章 附則

  第二十四條  對創新平臺項目、科技人才項目、科技獎勵等科技管理活動的監督工作,可參照本辦法執行。

  第二十五條  本辦法由省科技廳負責解釋。

  第二十六條  本辦法自2021年11月9日起施行,有效期至2026年11月8日。


政策解讀

《山東省科技計劃項目監督管理辦法》政策解讀

  一、起草背景和過程

  黨的十八大以來,黨中央、國務院高度重視科技創新工作,對科技監督工作提出了更高要求。習近平總書記指出,“黨中央重大決策部署到哪里,監督檢查就跟進到哪里”。黨的十九屆四中全會審議通過的《中共中央關于堅持和完善中國特色社會主義制度 推進國家治理體系和治理能力現代化若干重大問題的決定》提出,“形成決策科學、執行堅決、監督有力的權力運行機制”?!渡綎|省人民政府辦公廳關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的實施意見》(魯政辦發〔2019〕21號)要求,“加強監督評估和科研誠信體系建設”。為貫徹落實黨中央、國務院決策部署和省委、省政府有關要求,進一步加強和規范省科技計劃項目監督工作,營造風清氣正的科技創新環境,省科技廳在深入調研、充分征求意見的基礎上,起草了《山東省科技計劃項目監督管理辦法》(以下簡稱《辦法》)。

  二、主要內容

  《辦法》共五章二十六條,主要為:

  第一章,總則。明確《辦法》制定的目的依據、適用范圍、監督原則,確定建立項目管理全過程嵌入式監督制約機制。

  第二章,監督職責。明確省科技廳、項目主管部門、管理專業機構、項目承擔單位等為監督主體,明晰各監督主體的監督職責。按照監督與項目管理同步部署原則,細化省科技廳在項目指南編制、申報受理、評審立項、實施執行、結題驗收等管理環節的監督內容。

  第三章,監督實施。明確監督程序、方式和對項目執行及資金使用進行現場監督的要求,建立公眾參與監督機制、科技監督員制度和“大監督”工作機制,依托山東省科技云平臺開展項目監督工作。

  第四章,結果運用。明確各監督主體下達監督結果和整改建議的規范,并要求相關責任主體按規定落實整改;加強各監督主體協作配合,建立監督信息共享互認機制;依法依規嚴肅處理違規行為。

  第五章,附則。確定創新平臺項目、科技人才項目、科技獎勵等科技管理活動的監督工作,可參照本辦法執行;明確《辦法》的解釋權和有效期。